Заинтересованные лица в банкротстве

Содержание

Заинтересованное лицо в деле о банкротстве юридических лиц

В отношении банкротства юрлиц федеральным законом выделены субъекты, относящиеся к категории заинтересованных лиц, то есть при любых действиях с ними должны соблюдаться определенные требования.

Кто заинтересованные лица в банкротстве? Читаем далее…

1. В целях настоящего Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются:

  • лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;
  • лицо, которое является аффилированным лицом должника.

2. Заинтересованными лицами по отношению к должнику — юридическому лицу признаются также:

  • руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;
  • лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 статьи 19;
  • лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.

3. Заинтересованными лицами по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

4. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, кредиторам признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 настоящей статьи.

Это тоже важно знать: Как руководителю избежать субсидиарной ответственности при банкротстве предприятия

Заинтересованное лицо в банкротстве юридических лиц

Законом о несостоятельности выделены следующие категории:

  • непосредственный руководитель юрлица, бухгалтер (главный бухгалтер), члены совета директоров, исполнительный либо другой орган управления. Они относятся к категории заинтересованных лиц даже в случае, если в течение года до начала процесса банкротства были освобождены от должности;
  • материнское (основное) либо дочернее юридическое лицо (основной определяется организация, способная влиять на решения дочерней фирмы).

Статус арбитражного управляющего настоящим законом не считается заинтересованным.

Аффилированное лицо физического лица

Аффилированным лицами физ. лица, ведущего предпринимательскую деятельность, могут быть:

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Задать вопрос Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

  • физ. лица, принадлежащие к группе лиц, к которой принадлежит и данное физическое лицо;
  • юридическое лицо, в котором физическое лицо может распоряжаться 20% от всех , которые приходятся на голосующие акции или составляющие уставный капитал вклад от доли юр. лица.

На данный момент акционерные сообщества с регулярной периодичностью подают данные о имеющихся аффилированных лицах в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Предусмотрено, что каждое акционерное общество должно составлять реестры своих аффилированных лиц для публикаций в СМИ, которые проходят ежегодно.

Кроме этого, в этих реестрах обязаны указываться численность и типы акций, которые находятся в собственности аффилированных лиц.

Банкротство аффилированного лица

  • Нельзя зарегистрировать собственный бизнес в течение трех лет.
  • Нельзя покупать доли в ООО или акции.
  • В ближайшие пять лет нельзя объявить себя банкротом повторно.
  • О статусе банкрота должны уведомляться финансовые организации, с которыми гражданин будет сотрудничать в течение пяти лет.
  • В процессе банкротства должник не может управлять своим имуществом.
  • Может налагаться запрет на выезд из РФ.
  • Аннулируется имеющийся статус ИП, прекращается действие лицензий и разрешений.
  • Безвозмездные сделки гражданина за три последних года могут быть аннулированы.
  • Грозит ли что-нибудь родственникам банкрота? Последствия признания несостоятельности могут ощутить только лица, находящиеся на иждивении банкрота, поскольку часть средств будет уходить на погашение долгов.

Это тоже важно знать: Банкротство физических лиц 2019 года: пошаговая инструкция по оформлению процедуры

Но по ходатайству участников процесса указанные сроки могут быть продлены.

Упрощенная процедура банкротства предполагает, что этап реструктуризации игнорируется, поскольку очевидна невозможность расчетов по долгам за счет доходов.

Можно ли проверить сведения онлайн Публикация сведений в реестре банкротов как раз и предназначена для того, чтобы любое заинтересованное лицо могло получить необходимую информацию.
Для проверки необходимо перейти на сайт Единого федерального реестра сведений о банкротстве.

Здесь потребуется выбрать в разделе «Должники» пункт «Физические лица». Например, известны фамилия и имя должника и город проживания, например, Москва.
По запросу будут отображены все банкроты с аналогичными Ф.И.О., живущие в Москве. После указания запрашиваемых данных система выдаст список подходящих лиц.

В нем отображаются любые изменения, касающиеся банкротства граждан. Отображать все этапы процесса обязаны финансовые управляющие и организаторы торгов. В случае, когда нужная запись появится позже или не появится вовсе, управляющий заплатит штраф в размер от 2 до 5 тысяч рублей.

Но за внесение необходимой публикации деньги взимаются с непосредственного должника. Каждая запись обойдется в 850 рублей, независимо от ее размера и количества прикрепленных документов. Как правило, потребуется публикация 6-7 заметок в течение всей процедуры.

Публиковаться должны такие данные:

  • признание обоснованности банкротства и начало процедуры;
  • введение реструктуризации;
  • включение кредиторов в реестр;
  • прекращение банкротства;
  • утверждение/отстранение финансового управляющего;
  • назначение реализации имущества;
  • результаты торгов и т.

К взаимозависимым лицам физического лица законодатель относит не только предприятия, образующие с ним одну группу, на деятельность которых он в состоянии оказать единоличное влияние, но и близких родственников:

  • мужа или жену;
  • родителей или усыновителей;
  • родных и усыновленных детей;
  • братьев и сестер – как полнородных, так и единоутробных или единокровных.

Это тоже важно знать: Заявление о банкротстве должника в арбитражный суд: образец

К группе лиц, в которую входит физическое лицо, автоматически присоединяются предприятия, которые связаны с перечисленными родственниками. Ответственность аффилированных лиц Ответственность взаимозависимых лиц пока не нашла достаточной разработки в законодательных актах.
Лишь применительно к АО установлена обязанность аффилированного лица сообщать о своей вовлеченности в группу и ответственность перед коммерческой корпорацией за несоблюдение этой обязанности.

Пошаговая инструкция Для оформления банкротства физического лица в 2019 году необходимо придерживаться следующей инструкции:

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Звоните: 8 800 550-49-37

  1. Подготовить необходимый пакет документов.
  2. Оплатить госпошлину и необходимые взносы.
  3. Обратиться в Арбитражный суд по месту регистрации или жительства.
  4. Подождать назначения судом финансового управляющего, который будет сопровождать всю процедуру банкротства.
  5. Дождаться решения суда.

В зависимости от анализа ситуации решение суда возможно в таких вариантах, как:

  • реструктуризация долга;
  • заключение мирового соглашения;
  • признание банкротства и реализация имущества;
  • отклонение искового заявления по причине отсутствия признаков банкротства.

Сколько стоит процедура Признание банкротства вовсе не означает, что гражданин избавится от финансовых обязательств полностью.

  • алиментных платежей, можно только оплачивать алименты с уменьшением платежа по решению суда;
  • возмещения за моральный, физический или материальный ущерб;
  • платежей, касающихся личности плательщика.

Оспаривание сделок должника Нередко предприимчивые граждане пытаются использовать банкротство как способ уклониться от расчетов с кредиторами.Например, в соответствии с п. 3 ст. 101 Закона устанавливается, что в рамках внешнего управления сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему или конкурсному кредитору либо к должнику, а п.1 указанной статьи определяет, что для их совершения требуется согласие собрания кредиторов или комитета кредиторов, если иное не установлено Законом.

Однако во многих случаях именно признание банкротства помогает выбраться из долговой ямы.

Прежде такая возможность существовала только у юрлиц, но теперь объявить себя банкротами могут и обычные граждане. Каковы особенности банкротства физлица в 2019 году? Основные аспекты Процедура банкротства физических лиц в России пока не является отлаженным механизмом.

Слишком немного времени прошло с момента введения новых законодательных норм. Тем не менее, каждому человеку, решившемуся на признание банкротство, нужно четко понимать его суть. Основное значение имеет понимание правовых последствий такого статуса.

Это тоже важно знать: Субсидиарная ответственность при банкротстве: когда она наступает, кого привлекут

Причем к процедуре они готовятся заранее, что выражается в сокращении до минимума имущества, принадлежащего непосредственно должнику. С этой целью имущество переоформляется, дарится, безвозмездно передается родственникам и знакомым. Однако в процессе рассмотрения дела анализируются не только текущая ситуация, но и обстоятельства, предшествующие банкротству.

Ст. 19 Федерального Закона № 127 с перечнем заинтересованных лиц

В указанной статье определяется круг заинтересованных лиц в деле о банкротстве. Введение данного понятия обусловлено необходимостью производить особый контроль над данной категорией граждан, в целях предотвращения каких-либо мошеннических действий с их стороны. Таким образом, заинтересованное лицо в деле о банкротстве – это субъект, имеющий особый интерес к конкретно взятому процессу о неплатежеспособности. Статья состоит из 4 пунктов. В каждом из них указан перечень лиц, которых необходимо считать заинтересованными в рамках производства по делу о банкротстве.

Комментарии к статье 19

  1. 19 статья закона о банкротстве подразумевает разделение заинтересованных лиц на 2 категории: физические и юридические лица. К последним относятся материнские и дочерние организации по отношению к предприятию банкроту. При этом данный статус определяется исходя из возможности одной компании, участвовать в деятельности другой. Например, когда организация вложила свои средства в уставной капитал предприятия, что дало ей право контролировать все принимаемые им решения.
  2. Заинтересованность физических лиц определяется исходя из их положения по отношению к компании банкроту. К их числу относятся:
  • руководители;
  • главный бухгалтер;
  • иные физлица, входящие в орган управления компании банкрота (наблюдательный совет и т.д.).Указанные категории лиц признаются заинтересованными даже в том случае, если на момент производства по делу они уже не занимают одну из перечисленных должностей. Если же они утратили свой статус по отношению к банкроту (покинули должность) более чем год назад до момента начала процесса неплатежеспособности, то получают статус незаинтересованных граждан.

В качестве заинтересованных при банкротстве могут выступать как физические, так и юридические лица

  1. В дополнение к вышесказанному, заинтересованными физическими лицами считаются также близкие родственники, указанных в пункте 2 настоящих комментариев граждан. Под данной категорией следует понимать:
  • родителей;
  • супруга (супругу);
  • детей;
  • сестер и братьев;
  • племянников;
  • сестер и братьев супруга (супруги).
  1. В отдельных случаях, в качестве участвующих лиц могут признаваться близкие родственники кредиторов, а также арбитражного управляющего, ведущего данное дело о несостоятельности. Например, при приобретении ими имущества банкрота на стадии внешнего управления. Для того чтобы такая сделка была одобрена, необходимо разрешение совета кредиторов, за исключением случаев, когда иное было указано в принятом на общем собрании плана внешнего управления.
  2. В то же время, арбитражный управляющий и конкурсные кредиторы попадают под понятие участников дела о банкротстве.
  3. Необходимость введения положений статьи обусловлена мировой судебной практикой, согласно которой мошеннические действия при банкротстве предпринимались как раз указанными категориями граждан.

Скачать статью:

Заинтересованные лица в банкротстве

В видео будет рассказано о банкротстве физлиц:

Внимание! В связи с последними изменениями в законодательстве, юридическая информация в данной статьей могла устареть!

Наш юрист может бесплатно Вас проконсультировать — напишите вопрос в форме ниже:

Бесплатная консультация с юристом Заказать обратный звонок Все ещё остались вопросы? Позвоните по номеру +7 (499) 938 50 41 и наш юрист БЕСПЛАТНО ответит на все Ваши вопросы

В процесс признания финансовой несостоятельности компании нередко вступают граждане или организации, которые не являются участниками данной процедуры по нормам 127-ФЗ. Делают они это при наличии личной заинтересованности.

Дмитрий Иванов. Юрист Дорогие читатели! Для получения консультации по вашей проблеме обратитесь к юристу через форму обратной связи или звоните по телефонам:

  • Москва: +7 (499) 110-86-72.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 245-61-57.
  • Регионы: 8 (800) 600-36-07.

— Дмитрий Иванов. Юрист

Структура и содержание ст. 19 127-ФЗ

В деле о банкротстве можно выделить определенный перечень заинтересованных лиц. Выделяются лица, которые признаются заинтересованными в целях обеспечения особого контроля над указанной категорией граждан и недопущения мошенничества с их стороны в деле о банкротстве в сговоре с должником. Круг возможных лиц, которых можно отнести к заинтересованным, прописан в ст. 19 127-ФЗ.

Согласно положениям п. 2 ст. 103 127-ФЗ, сделка, которая была совершена должником с заинтересованным лицом, может быть признана недействительной. Для этого внешний управляющий или конкурсный управляющий (в зависимости от этапа банкротства) подают заявление в арбитражный суд. Но ему также необходимо доказать, что в результате совершения такой сделки имущественным интересам кредиторов был нанесен вред (например, она была заключена на нерыночных условиях или по заниженной цене).

Именно по причине существенных правовых последствий законодательство о банкротстве важное значение придает определению перечня заинтересованных лиц и жестко ограничивает их круг.

Статья 19 определяет перечень заинтересованных субъектов в делах о признании компании финансово несостоятельной. Под таким лицами понимается определенный субъект, который обладает особым интересом в конкретном деле о банкротстве.

В каждом из указанных пунктов содержится перечень заинтересованных в деле о банкротстве лиц, классифицированные в зависимости от участника. Это должник (он может иметь статус юридического лица и с 2015 года – рядового гражданина), управляющие и кредиторы. Также все заинтересованные лица квалифицированы здесь в зависимости от своего статуса на юридических и физических.

Статья 19 ФЗ-127 включает в себя 4 пункта. Она содержит:

  1. Определение заинтересованного лица.
  2. Перечень заинтересованных лиц по отношению к должнику в статусе юрлица.
  3. Перечень заинтересованных лиц по отношению к должнику – физическому лицу.
  4. Перечень заинтересованных лиц по отношению к управляющему и кредиторам.

С полным текстом ст. 19 127-ФЗ можно ознакомиться .

Кто признается заинтересованными лицами по отношению к должнику в статусе юридического лица

При определении заинтересованного лица ст. 19 127-ФЗ содержит отсылку к другому закону: ФЗ-135 «О защите конкуренции» от 2006 года. Под определением понимается заинтересованное лицо, входящее в одну группу с должником, или которое является его аффинированным лицом. К указанным компаниям можно отнести дочерние или материнские организации по отношению к предприятию, находящемуся в стации признания финансовой несостоятельности.

Данный статус предполагает наличие юридических и физических возможностей у одной компании участвовать в хозяйственной деятельности другой и оказывать влияние на принятые решения.

Возможность влияния на деятельность иного юрлица может быть обеспечена через преобладающую долю в уставном капитале в другом обществе либо в силу пописанного между компаниями соглашения.

По отношению к должнику в статусе юрлица к заинтересованным лицам относятся:

  1. Руководитель компании-должника.
  2. Лица из числа совета директоров или наблюдательного совета.
  3. Коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления компании-должника.
  4. Главный бухгалтер или бухгалтер.

Согласно положениям п. 2 ст. 19 127-ФЗ, к представленным физлицам можно также отнести тех граждан, которые ранее состояли в трудовых отношениях с компанией-должником, но были освобождены от своих обязанностей в течение года до возбуждения процедуры банкротства. В качестве отправной точки для отсчета может выступать дата введения временной администрации в компании-должнике. Все зависит от того, какая из указанных дат наступила раньше: введения администрации или возбуждения дела о банкротстве.

В случае если указанные граждане покинули занимаемую ими должность более, чем год назад после наступления указанных выше событий, то они утрачивают статус заинтересованных.

Также к заинтересованным лицам причислены родственники данных граждан, которые имеют с ними связи по п. 3 ст. 19 127-ФЗ, а также признанные таковыми по нормам заключения гражданско-правовых сделок.

Заинтересованные лица по отношению к должнику-гражданину

Дмитрий Иванов. Юрист Важно! Для решения вашей проблемы обращайтесь через форму онлайн-консультанта или звоните по телефонам:

  • Москва: +7 (499) 110-86-72.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 245-61-57.
  • Регионы: 8 (800) 600-36-07.

— Дмитрий Иванов. Юрист

С 2015 года право об объявлении о собственной финансовой несостоятельности появилось у рядовых граждан, которые никогда не занимались предпринимательской деятельностью или не входили в состав учредителей компании. При их банкротстве существует определенная специфика, в том числе при определении круга заинтересованных лиц.

Их перечень применительно к банкроту-гражданину перечислен в п. 3 ст. 19 127-ФЗ. Указанный список включает в свой состав:

  1. Супруга/у должника.
  2. Родственники по прямой восходящей и нисходящей линиям (дети и родители).
  3. Родители, дети, сестры, братья супруга.
  4. Сестры/братья и их родственники по нисходящей линии (племянники).

В ходе процедуры банкротства в задачи управляющего входит анализ совершенных сделок должника до процедуры финансовой несостоятельности за трехлетний период. Он наделен правом на аннулирование сделок, которые были совершены с родственниками, если они ухудшили имущественное состояние гражданина в статусе получения банкротства. Более того, при наличии таких сделок физлицо могут обвинить в преднамеренном или фиктивном банкротстве.

Пример: незадолго до инициации процедуры несостоятельности должник передал права собственности на загородный дом и участок земли в пользу сына по дарственной. Это было сделано незадолго до подачи им заявления о признании несостоятельности в арбитражный суд. В результате управляющему удалось признать сделку недействительной, вернуть недвижимость в конкурсную массу, добиться ее продажи в ходе торгов, а вырученные средства были направлены на погашение задолженности перед кредиторами.

Заинтересованные лица по отношению к управляющему и кредиторам

В п. 4 ст. 19 127-ФЗ приведено понятие заинтересованных лиц по отношению к арбитражному управляющему или кредиторам (они по умолчанию входят в число участников дела о банкротстве). Эти субъекты аналогичны тем, которые перечислены в п. 1, 3 ст. 19 127-ФЗ.

То есть в некоторых ситуациях и на отдельных этапах банкротства заинтересованными могут быть признаны родственники управляющего, который ведет дело о несостоятельности. Например, на стадии конкурсного производства или при внешнем управлении в процессе покупки имущества банкрота на заключение сделки с лицом, состоящим в родственных связях с управляющим или кредиторами, нужно предварительно заручиться разрешением от совета или собрания кредиторов (кроме тех случаев, когда такое решение было принято при утверждении плана по внешнему управлению).

Таким образом, в ст. 19 127-ФЗ приведен перечень заинтересованных лиц в ходе процедуры признания несостоятельности физических и юридических лиц. Необходимость введения данной правовой нормы обусловлена тем, что в сложившейся практике именно с указанными категориями проводится наибольшее количество мошеннических операций, направленных на незаконное уменьшение конкурсной массы. В результате могут страдать интересы кредиторов, так как их шансы на получение назад задолженности уменьшаются.

Не нашли ответа на свой вопрос? Для получения бесплатной консультации обращайтесь через форму обратной связи или звоните по телефонам:

  • Москва: +7 (499) 110-86-72.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 245-61-57.
  • Регионы: 8 (800) 600-36-07.

Светлана Асадова Экономист Подпишитесь на нас в «Яндекс Дзен»

1. В целях настоящего Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются:

лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;

лицо, которое является аффилированным лицом должника.

2. Заинтересованными лицами по отношению к должнику — юридическому лицу признаются также:

руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;

лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 настоящей статьи;

лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.

3. Заинтересованными лицами по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

4. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, кредиторам признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 настоящей статьи.

>Заинтересованное лицо

Заинтересованное лицо или третье в гражданском процессе это

В соответ­ствии с главой 11 ГПК в гражданском процессе участвуют два вида третьих лиц: третьи лица, заявляющие самостоятельные тре­бования, и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требова­ний на предмет спора. Третьи лица первого и второго видов отне­сены законом к числу лиц, участвующих в деле, а значит обладают юридической заинтересованностью. Однако, в отличие от проку­рора, органов управления, представителей, заинтересованность третьих лиц либо тождественна, либо близка к заинтересованнос­ти сторон, так как третьи лица состоят в допроцессуальных отно­шениях со сторонами гражданского дела. Кроме субъектов, участвующих в гражданском процессе в качестве истцов (соистцов) и ответчиков (соответчиков), в разрешении спора меж­ду ними могут быть заинтересованы и другие лица.

А вот для второй категории заинтересованных лиц это понятие очень важно. Что оно означает? Например, когда рассматривается гражданское дело и в нём участвует прокурор, то у него нет личной заинтересованности в этом деле.
Но, вполне возможно, что один из участников (истец или ответчик) приходятся ему родственником или является хорошим знакомым. Тогда по факту у прокурора может появиться определённый интерес к итогам гражданского процесса. То же самое применимо, если имеются связующие линии у любых других участников дела (у свидетелей, представителей государственных и муниципальных организаций и так далее). С точки зрения действующего законодательства наличие фактической заинтересованности ничего не будет значить для большинства участников рассмотрения гражданского дела. Единственным исключением будет являться прокурор, для которого подобное станет преградой для участия в деле.

Права заинтересованного лица в гражданском процессе

Обращение гражданина и организации с просьбой разрешить спор о праве в литературе называется предъявлением иска.Разграничение условий правомерного обращения в суд с иском имеет четко выраженный практический смысл, поскольку их отсутствие или несоблюдение влечет различные процессуальные последствия. Субъекты, не отнесенные ни к первой, ни ко второй категории являются обычными участниками разбирательства. Ими, в частности, могут выступать эксперты, переводчики, свидетели и пр. Заинтересованное лицо в суде – кто это? Субъекты могут участвовать в разбирательстве в силу особенностей их профессиональной деятельности.

В качестве них, как правило, выступают государственные, региональные либо муниципальные учреждения или органы. Заинтересованное лицо в суде совершает определенные действия и ожидает конкретного результата.

При этом он имеет вполне четкий мотив для участия в деле.
Под заинтересованным лицом понимается лицо, права и обязанности которого могут быть затронуты при разрешении административного дела. 2. Заинтересованные лица вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение административного дела в суде первой инстанции, по собственной инициативе вступить в административное дело на стороне административного истца или административного ответчика, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Заинтересованные лица могут быть привлечены к участию в административном деле также по ходатайству лиц, участвующих в деле, или по инициативе суда. 3.

В ГПК РФ личная заинтересованность гражданина является поводом для написания искового заявления по поводу восстановления прав. Истцом могут быть и не физические лица. Исковое заявление в суд может быть предоставлено от имени государственных или муниципальных органов и так далее.

В этом случае представители этих органов в суде будут представлять интересы государства, муниципалитета, не имея никакой личной заинтересованности. Тем не менее, наличие общественной (публичной) заинтересованности по ГПК РФ также может быть основанием для подачи искового заявления. Второй стороной гражданского процесса выступает ответчик. То есть тот, кто отвечает на все предъявляемые ему претензии по поводу нарушения прав и свобод истца.

Кто является заинтересованным лицом в гражданском процессе и что это значит

  • Главная
  • Гражданское право
    • Паспорт
      • Что делать, если потерял паспорт: порядок восстановления
      • Оформление загранпаспорта через МФЦ — пошаговая инструкция
      • Где и как вписывают ребёнка в паспорт родителей?
      • Получение временного удостоверения личности
      • Каковы сроки действия паспорта гражданина РФ?
      • Как сделать нотариально заверенную копию паспорта?
      • Можно ли сменить фамилию, имя и отчество и как это сделать?
      • Какой штраф грозит за просроченный паспорт в 45 лет в 2018 году
      • Что нужно для того, чтобы получить паспорт впервые в 14 лет
      • Как осуществить замену паспорта в 45 лет — необходимые документы и перечень способов
      • Что делать, если украли паспорт — порядок действий
      • Как и где можно оплатить госпошлину за паспорт
      • Как узнать готов ли загранпаспорт — обзор всех способов + онлайн проверка
      • Перечень необходимых документов для замены паспорта
      • Способы проверки действительности паспорта гражданина РФ
      • Как поменять фамилию в паспорте по собственному желанию
      • Получение загранпаспорта через Госуслуги
    • Почта
      • Отказ от посылки наложенным платежом — какие правила возврата у почты России
      • Как заполнить извещение почты России — образец
      • Как отследить посылку почтой России по идентификатору?
      • Почтовое отделение ГСП-3 г. Москвы
      • ДТИ в заказном письме — что это такое
      • Как заполнить почтовый конверт для письма по России — образец
      • Как рассчитать стоимость отправки посылки почтой России
      • Как составить доверенность на получение почты от физического лица физическому лицу
      • Наложенный платеж — что это и как сделать отправку на почте России
      • Как отследить посылку с Алиэкспресс по номеру заказа в России
    • Социальные выплаты
      • Как получить лес на строительство дома бесплатно — закон о выделении леса
      • Оформляем субсидию на коммунальные услуги
      • Виды и размер пособий при рождении ребёнка в 2018 году
      • Льготы школьникам и студентам по социальной карте
      • Как заказать социальное такси для инвалидов в Москве?
      • Справка о неполучении пособия на ребенка до 1,5 лет
      • Какие льготы положены ветерану военной службы в 2018 году?
      • Для чего нужна и как получить справку о смерти формы 33
      • Льготы и социальные выплаты одиноким матерям
      • Как рассчитывается больничный по уходу за ребенком — процент оплаты
      • Путевки в санаторий для пенсионеров бесплатно
      • Размер пенсии по инвалидности 3 группы
      • Размер пенсии по потере кормильца в 2018 году
      • Как происходит возмещение вреда здоровью по военной травме
      • Каков размер единовременного пособия при рождении ребенка в 2018 году в России
      • Какой размер материнского капитала за 3 ребенка ожидается в 2018 году
      • Для чего нужен родовой сертификат
      • Закон о материнском капитале 256-ФЗ с последними изменениями 2016
      • Какие документы нужны для оформления детского пособия — перечень справок
      • Компенсация за детский сад в 2018 году — изменения и последние новости
      • Какие льготы положены многодетным семьям в 2018 году
      • Льготы участникам боевых действий в Чечне
      • Как можно оформить субсидию на коммунальные услуги через Интернет
      • Уход за пожилыми людьми старше 80 лет: сколько платят
    • Гражданское право #1
      • Куда жаловаться на сотрудников полиции — образцы заявлений и жалоб
      • Выборы 2018 года — голосование без открепительных талонов
      • В какой срок должен быть составлен протокол об административном правонарушении
      • Статья 152 ГК РФ: защита чести, достоинства и деловой репутации человека
      • Что такое присяга — кто и как ее принимает
      • Как и где можно задать вопрос юристу бесплатно онлайн
      • ФЗ 273 от 25.12.2008 о противодействии коррупции с изменениями
    • Гражданское право #2
      • Ст 50 ГК РФ — коммерческие и некоммерческие организации
      • Ст 429 ГК РФ: особенности составления предварительного договора
      • Ст 450 ГК РФ с комментариями — расторжение договора в одностороннем порядке
      • Ст. 28.3 КоАП РФ: кто имеет право на оформление административных правонарушений
      • Ст 46 ч 1 п 3, 4 ФЗ «Об исполнительном производстве» — разъяснения
      • Можно ли курить на лестничной площадке жилого дома по новому закону
      • Что означает понятие регрессное требование
    • Гражданское право #3
      • Армия для девушек — как попасть на военную службу
      • Получение лицензии на покупку, ношение и хранение оружия
      • Процедура обжалования судебного приказа и пример заявления
      • Заболевания, дающие право на получение квоты
      • Согласие на обработку персональных данных — как заполнять + образец для скачивания
      • С кого взыскиваются судебные издержки?
      • Что такое упущенная выгода по статье ГК РФ?
    • Гражданское право #4
      • Образец заявления в суд о переносе судебного заседания
      • Как ознакомиться с материалами дела в суде
      • Единая система идентификации и аутентификации (ЕСИА)
      • Что такое реституция в гражданском праве
      • Образец заполнения возражения на апелляционную жалобу
      • Образец ходатайства о восстановлении пропущенного срока
      • Образец ходатайства о приобщении документов
    • Гражданское право #5
      • Последствия подачи ходатайства об истребовании доказательств
      • Как подготовить документы для госрегистрации онлайн?
      • Пневматическое оружие — получение разрешения и хранение
      • Что такое Конвенция о правах ребенка
      • Диспансеризация – особенности и этапы прохождения
      • Виды и правила исчисления сроков в гражданском праве
      • Таблица классов опасности отходов
    • Гражданское право #6
      • Указ Президента №1237 «Вопросы прохождения военной службы»
      • Организация деятельности участковых уполномоченных полиции
      • Договор на оказание услуг между физическими лицами
      • Образец мирового соглашения в исполнительном производстве
      • Ст 167 ГК РФ с изменениями — последствия признания сделки недействительной
      • Статья 1064 ГК РФ — причинение имущественного вреда и правила возмещения
      • Чем регулируются стандарты оказания медицинской помощи
    • Гражданское право #7
      • Существует ли статья за употребление наркотиков — особенности законодательства
      • Что относится к недвижимому имуществу с юридической точки зрения
      • Ст 209 ГК РФ с комментариями — Содержание права собственности
      • Как определить гипотезу, диспозицию и санкцию
      • Какие существуют виды административных наказаний
      • Величина госпошлины в арбитражном процессе
      • Венская конвенция о дипломатических сношениях 1961 г
    • Гражданское право #8
      • Процедура принятия федеральных законов в России
      • Бесплатная юридическая помощь — возможно ли это?
      • Предварительное судебное заседание — сроки, цели и задачи
      • Какие сделки являются оспоримыми или ничтожными
      • Актуальный список силовых структур России 2018
      • Как проходят судебные прения?
      • Сущность и виды трансферта
    • Гражданское право #9
      • Судебный приказ и исполнительный лист — в чем разница?
      • Договор контрактации — характеристика и особенности
      • Возможные способы защиты гражданских прав
      • Приказ 707 от 12.09.2013 МВД России
      • Что такое иждивение — юридические нюансы
      • Мобилизационное предписание — что это такое и кому выдается
      • Когда назначают диспансерный учет и что это значит
    • Гражданское право #10
      • С какими заболеваниями не берут в армию — перечень диагнозов
      • Разъяснения по статье 168 ГК РФ — изменения на 2016 год с комментариями
      • Как сняться с учета у психиатра — необходимые условия
      • Как проверить, какое имущество зарегистрировано на человека
      • Органы местного самоуправления — структура и полномочия
      • Ст 15 ГК РФ с комментариями — нюансы возмещения убытков в различных ситуациях
      • Ст 309 ГК РФ — надлежащее исполнение обязательств
    • Гражданское право #11
      • Как узнать решение суда общей юрисдикции по гражданским делам
      • Регламент проведения административного расследования — статья 28.7 КоАП РФ
      • Статья 35 ГПК РФ — описание прав и обязанностей участников судебного дела
      • Как осуществляется профилактика безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних детей
      • Статья 17.7 КоАП РФ — ответственность за неисполнение требований прокурора
      • Как обжаловать постановление мирового суда об административном нарушении — ст 30.1 КоАП РФ
      • Что такое третейский суд и какие дела он может рассматривать
    • Гражданское право #12
      • Как пользоваться картотекой решений арбитражных судов Российской Федерации
      • Какой срок давности исполнительного производства у судебных приставов
      • Какой срок ответа на претензию по ГК РФ — требования закона
      • Как пользоваться Федеральным порталом проектов нормативно-правовых актов
      • В каких случаях может использоваться статья 24.5 КоАП РФ о прекращении административного производства
      • Ст 25.1 КоАП РФ — обзор прав у потенциальных виновников в административном производстве
      • Что регламентирует статья 28.3 КоАП РФ
    • Гражданское право #13
      • Как проверить, есть ли запрет на выезд за границу
      • Как написать дополнение к исковому заявлению в суд — образец и советы юриста
      • Будет ли принят закон о тунеядстве в России в 2018 году
      • Нормативно-правовой акт (НПА) – ключевой источник права
      • Какой срок подачи кассационной жалобы по гражданскому делу
      • Для чего служит ст 8.2 КоАП РФ
      • Ст 19.15 КоАП РФ — ответственность за проживание без регистрации по месту жительства
    • Гражданское право #14
      • Ст 19.7 КоАП РФ — ответственность за непредставление информации
      • Как составить ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие истца
      • Кто является заинтересованным лицом в гражданском процессе и что это значит
      • Ст 19.5 КоАП РФ — ответственность за неисполнение предписаний
      • Ст 4.5 КоАП РФ — сроки давности привлечения к административной ответственности
      • Что такое гражданское право — определение и задачи
      • Статья 20.21 КоАП РФ — ответственность за появление в нетрезвом виде в общественном месте
    • Гражданское право #15
      • Усиленная квалифицированная электронная подпись — как получить
      • Какой штраф за распитие спиртных напитков в общественных местах
      • Императивная норма права — что это такое
      • Имущественные права в гражданском праве
      • Срок подачи и рассмотрения апелляционной жалобы по гражданскому делу
      • Что такое гражданско-правовая ответственность
    • Гражданское право #16
      • Что такое диспозитивная норма права и область ее применения
      • Заявление о рассрочке исполнения решения суда: образец
      • Какой штраф положен за курение в общественных местах
      • Определение близких родственников по Семейному Кодексу РФ
      • Кассация и апелляция — в чем разница?
      • Как открыть благотворительный фонд (БФ) — порядок оформления
      • До какого возраста мужчины в России являются военнообязанными
    • Гражданское право #17
      • Нужно ли разрешение на пневматическое и травматическое оружие и как его получить
      • Сколько стоит подать заявление в ЗАГС
      • Уважительные причины неявки в суд
      • Где взять справку об отсутствии судимости
      • Какое наказание грозит за подделку документов (статья 327 УК РФ)
      • Нужно ли разрешение на газовый пистолет для самообороны
      • Как получить электронную подпись ЭЦП для физического лица
    • Гражданское право #18
      • Как восстановить военный билет при утере
      • Какая статья за оскорбление личности
      • Неосновательное обогащение ст. 1102 ГК РФ
      • Жалоба на бездействие судебного пристава-исполнителя о взыскании долга
      • Сколько платят донорам крови
      • Как найти исполнительный лист по номеру
      • Обеспечительные меры в гражданском процессе ГПК РФ
    • Гражданское право #19
      • При каких заболеваниях дают инвалидность
      • Материальное право — что это такое
      • Какие бывают виды и формы сделок в гражданском праве
      • Что такое солидарная ответственность согласно ГК РФ ст 322
      • Что такое срок исковой давности по гражданским делам и как его считать
      • Какими способами можно проверить задолженность у судебных приставов
      • Кто такой доверитель и чем отличается от доверяемого
    • Гражданское право #20
      • Как признать человека недееспособным – с чего начать

Условия признания лица заинтересованным в совершении сделки

Для признания заинтересованными перечисленных в пункте 1 статьи 81 закона «Об акционерных обществах» лиц необходимо выполнение одного из условий, также перечисленных в статье 81. Такими условиями будет наличие определенного отношения к сделке лица, которое может быть признано заинтересованным, как прямо, так и косвенно. Косвенным отношением к сделке является отношение к сделке через связанных лиц. К связанным лицам относятся:

— аффилированные лица;

— супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные;

— аффилированные лица супруга, родителя, детей, полнородных и неполнородных братьев и сестер, усыновителей и усыновленных.

Условие «наличия отношения к сделке» удовлетворяется, если лицо, которое может признаваться заинтересованным, или кто-либо из связанных с ним лиц:

— является стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, или

— владеет (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, или

— занимает должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должность в органах управления управляющей организации такого юридического лица, или

— в иных случаях, определенных уставом общества.

Необходимо подчеркнуть, что законом «Об акционерных обществах не уточняется, кто может являться выгодоприобретателем. Данное разъяснение приводится в судебной практике: «выгодоприобретателем в сделке признается не являющееся стороной в сделке лицо, которое в результате ее совершения может быть освобождено от обязанностей перед акционерным обществом (в частности, вследствие предоставления должнику согласия на перевод его долга перед обществом на другое лицо), а также лицо, непосредственно получающее права по данной сделке (в частности, выгодоприобретатель по договору страхования, выгодоприобретатель по договору доверительного управления имуществом, бенефициар по банковской гарантии, третье лицо, в пользу которого заключен договор в соответствии со статьей 430 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ)). Кроме того, в качестве выгодоприобретателя может рассматриваться должник по обязательству, в обеспечение исполнения которого акционерное общество предоставляет поручительство либо имущество в залог, за исключением случаев, когда будет установлено, что договор поручительства или договор о залоге совершен акционерным обществом не в интересах должника или без его согласия. Так, заключение акционерным обществом соглашения с должником об условиях предоставления кредитору поручительства или залога в обеспечение исполнения обязательств должника свидетельствует о том, что должник является выгодоприобретателем в соответствующем договоре поручительства или договоре о залоге».

В судебной практике возникают вопросы о возможности квалифицировать в качестве заинтересованности в совершении сделки трудовые отношения лица, которое может быть признано заинтересованным в совершении сделки, с юридическим лицом, являющимся стороной в спорной сделке. Судебная практика оценивает такую возможность отрицательно. В частности, ФАС Центрального округа, рассматривая дело о признании недействительной сделки с заинтересованность отметил, что «для определения признаков заинтересованности в совершении обществом сделки необходимо занятие должности в органах управления такого юридического лица (общее собрание участников общества, единоличный исполнительный (генеральный директор, президент и другие) и коллегиальный исполнительный органы общества (правление, дирекция и другие)».

Важно отметить, что используемая в законе «Об акционерных обществах» конструкция определения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, позволяет определять заинтересованность в совершении сделки через призму связей любого лица, тем либо иным образом относящемуся к ее совершению. Данное утверждение требует более подробного рассмотрения. Так, частным случаем сделки с заинтересованностью наиболее полно иллюстрирующим связи заинтересованности, является сделка, заключаемая двумя акционерными обществами. В частности, такая сделка является сделкой с заинтересованностью, если супруга физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа первого общества, является представителем второго общества. Данная сделка является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа для первого общества. При отсутствии иных оснований установления заинтересованности для второго общества данная сделка не будет являться сделкой с заинтересованностью, поскольку единственное лицо, имеющее отношение ко второму обществу (супруга лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа первого общества), не является лицом, которое может быть признано заинтересованным для второго общества. Что же касается связей лиц, относящихся к совершению данной сделки, то данные связи будут расположены следующим образом.

— Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа первого общества, будет находиться в соответствующей связи с первым обществом, являясь для него лицом, которое может быть признано заинтересованным. По отношению к своей супруге с точки зрения корпоративных отношений у него будет отношение связанности. Соответственно, по отношению ко второму обществу у него будет косвенная связь через связанную с ним супругу на основании наличия у нее отношения к сделке в форме представления второго общества в сделке.

— Супруга лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа первого общества, находится в отношениях связанности с лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа первого общества. По отношению к первому обществу у нее будет отношение лица, связанного с лицом, которое может быть признано заинтересованным. Со вторым обществом у нее будут отношения представительства, являющиеся основанием наличия отношения к сделке.

— Соответственно, второе общество будет находиться с первым обществом в отношениях лица, представляемого физическим лицом, связанным с лицом, которое может быть признано заинтересованным первым обществом. По отношению к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа первого общества у второго общества будут косвенная связь в форме представления второго общества в сделке супругой, связанной с лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа первого общества.

Таким образом, если рассмотреть основания возникновения заинтересованности со стороны контрагента общества, заключающего сделку, то заинтересованность возникает в случае, если контрагент общества оказывается связанным с лицом, которое может быть признанным заинтересованным в совершении сделки обществом либо любым из связанных с ним лиц. Связанность указанных лиц с контрагентом образуется при попадании кого-либо из этих лиц в круг лиц, связанных с контрагентом. В круг лиц, связанных с контрагентом, помимо контрагента входят:

(1) посредник контрагента;

(2) представитель контрагента;

(3) выгодоприобретатель по сделке, заключаемой с контрагентом;

(4) лицо, владеющие самостоятельно либо с другими лицами, определяемыми по правилу определения лиц, связанных лицом, которое может быть признано заинтересованным в совершении сделки, 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося:

(a) контрагентом, или

(b) посредником контрагента, или

(c) представителем контрагента, или

(d) выгодоприобретателем по сделке, заключаемой с контрагентом;

(5)- лицо, которое занимает должность в органах управления юридического лица, являющегося:

(a) контрагентом, или

(b) посредником контрагента, или

(c) представителем контрагента, или

(d) выгодоприобретателем по сделке, заключаемой с контрагентом,

или должность в органах управления управляющей организации такого юридического лица;

(6) иные лица, указанные в уставе общества, определяющего наличие заинтересованности в предлагаемой сделке.

Соответственно, заинтересованность в совершении сделки образуется, если контрагент по сделке, либо хотя бы одно из связанных с ним лиц является:

-лицом, которое может быть признано заинтересованным в совершении сделки обществом, или

— лицом, связанным с лицом, которое может быть признано заинтересованным в совершении сделки обществом.

Также, по всей очевидности, вполне возможно согласиться с воспринимаемым судебной практикой положением о том, что «заинтересованность в совершении сделки заключается в том, что лицо тем или иным образом участвует в делах как самого общества и может влиять на принимаемые в обществе решения, так и участвует в делах контрагента, имеет возможность влиять на решения принимаемые контрагентом по сделке».

Д.В. Гарифулин

Заинтересованные лица

Заинтересованные лица

(англ. persons in interest) — в гражданском праве РФ лица, заинтересованные в совершении юридическим лицом сделок и др. действий по причине возможного наступления выгодных для них материальных или иных последствий. Термином «З.л.» оперируют акты гражданского законодательства РФ, регулирующие отдельные виды юридических лиц.

Напр., для целей ФЗ «О некоммерческих организациях»** З.л., т.е. лицами, заинтересованными в совершении некоммерческой организацией тех или иных действий, в т.ч. сделок, с др. организациями или гражданами, признаются руководитель (его заместитель) некоммерческой организации, а также лицо, входящее в состав органов управления такой организацией или органов надзора за ее деятельностью, если указанные лица состоят с этими организациями или гражданами в трудовых отношениях, являются участниками, кредиторами этих организаций либо состоят с этими гражданами в близких родственных отношениях или являются кредиторами этих граждан. При этом указанные организации или граждане являются поставщиками товаров (услуг) для некоммерческой организации, крупными потребителями товаров (услуг), производимых некоммерческой организацией, владеют имуществом, которое полностью или частично образовано некоммерческой организацией, или могут извлекать выгоду из пользования, распоряжения имуществом некоммерческой организации (ст. 27 ФЗ «О некоммерческих организациях». См. также Конфликт интересов).

Для целей ФЗ «Об акционерных обществах»** лицами, заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, признаются член совета директоров (наблюдательного совета) общества, лицо, занимающее должность в иных органах управления общества, акционер (акционеры), владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций общества, в случае, если указанные лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица: а) являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника; б) владеют 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника; в) занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника (ст. 81 ФЗ «Об акционерных обществах»).

ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»** признает З.л. члена совета директоров (наблюдательного совета) общества с ограниченной ответственностью, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа общества, участника общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосов от общего числа голосов участников общества в случаях, когда указанные лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) их аффилированные лица: а) являются стороной сделки или выступают в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом; б) владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом; в) занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом; г) в иных случаях, определенных уставом общества.

З.л. обязаны информировать юридическое лицо о своей заинтересованности в совершении им сделок и иных действий. Решения о совершении сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, принимаются в особом порядке, определяемом федеральными законами об отдельных видах юридических лиц и учредительными документами соответствующих организаций. Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, которая совершена с нарушением требований соответствующего федерального закона, может быть признана судом недействительной.

Большой юридический словарь. Академик.ру. 2010.

В ходе хозяйственной деятельности компания периодически заключает договоры с контрагентами, которые являются для нее полностью или частично аффилированными. Иногда эти сделки совершаются во благо общества, но чаще всего только из эгоистичных побуждений одного из учредителей во вред другим участникам или акционерам. Такие сделки называются сделками с заинтересованностью. Для них законодательство предусмотрело особый порядок согласования, который, однако, общество может упростить или усложнить в своем уставе. Об этом подробно рассказано ниже.

С 15 ноября 2019 года вступили поправки, которые запрещают не только заинтересованным в договоре лицам, но и их аффилированным компаниям принимать участие в голосовании по поводу сделки. Мы также собрали свежую судебную практику по оспариванию сделок с заинтересованностью.

Что нужно знать о сделках с заинтересованностью

Какие сделки относятся к сделкам с заинтересованностью

Сделка относится к сделкам с заинтересованностью, если в ее совершении заинтересовано одно из лиц, указанных в п. 1 ст. 45 закона об ООО и п. 1 ст. 81 закона об АО. Например, таким лицом может быть генеральный директор, член правления или совета директоров. Однако этими должностями список потенциально заинтересованных лиц не ограничивается. К ним также относятся любые граждане и организации, которые контролируют компанию или могут давать обязательные для нее указания. Они будут заинтересованными, если контрагентами по договору (в том числе как посредник, представитель, выгодоприобретатель) выступают контролирующие лица либо их близкие родственники и подконтрольные компании.

Порядок согласования

По общему правилу сделка с заинтересованностью не требует предварительного одобрения, но общество обязано извещать о такой сделке незаинтересованных участников и членов совета директоров (при его наличии). Уведомление должно быть отправлено не позднее 15 дней до совершения сделки, если в уставе не указан иной срок. Порядок уведомления аналогичен порядку извещения о проведении общего собрания участников (акционеров). Проводить процедуру согласования сделки нужно, только если одно из лиц, указанных в законе, после ознакомления с извещением потребовало созвать собрание. Решение принимает общее собрание участников (акционеров) или совет директоров в зависимости от того, в чьей компетенции согласно уставу общества находится вопрос согласования сделок с заинтересованностью.

Потребовать проведения общего собрания может (абз. 2 п. 4 ст. 45 закона об ООО, п. 1 ст. 83 закона об АО):

  • директор;
  • член коллегиального исполнительного органа;
  • член совета директоров;
  • участник (акционер), обладающий не менее 1 процентом долей (акций), или группа участников, обладающая в совокупности таким количеством долей (акций).

Когда согласование не требуется

Однако не любая сделка с заинтересованностью требует извещения и одобрения. В пункте 2 ст. 81 закона об АО и в п. 7 ст. 45 закона об ООО указан обширный перечень ситуаций, когда согласовывать сделку не нужно, вот лишь некоторые из них:

  • сделка совершена в процессе обычной хозяйственной деятельности, при условии, что обществом неоднократно в течение длительного периода времени и на схожих условиях совершались аналогичные сделки;
  • единственным участником (акционером) компании является ее директор;
  • абсолютно все участники (акционеры) заинтересованы в сделке. Однако в уставе может быть прописано право участников или акционеров потребовать голосования по сделке;
  • переход имущества в процессе реорганизации;
  • сделка заключается на условиях предварительного договора.

Сделка не подпадает под положения о сделках с заинтересованностью, если сумма такой сделки составляет не более 0,1 процента балансовой стоимости активов общества по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату и размер сделки не превышает предельных значений, установленных Указанием Банка России от 31.03.2017 № 4335-У. Предельные значения размера сделок установлены в зависимости от балансовой стоимости активов по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату:

Балансовая стоимость активов (руб.) Предельный размер сделки (руб.)
Не более 25 млрд 20 млн
От 25 до 100 млрд 50 млн
От 100 млрд до 1 трлн 500 млн
От 1 до 2 трлн 1 млрд
Более 2 трлн 2 млрд

Таким образом, для большинства организаций сделку не нужно согласовывать, если ее размер меньше 20 миллионов рублей и 0,1 процента балансовой стоимости активов компании. Уставом ООО и непубличных акционерных обществ (АО) может быть установлено, что положения о сделках с заинтересованностью в данной организации не действуют.

Как принимается решение

Решение о согласии на совершение сделки, в осуществлении которой имеется заинтересованность, принимается компетентным органом большинством голосов (более 50 процентов), если в уставе не указан иной порог голосов. Голосовать по вопросу одобрения сделки могут только не заинтересованные в ее совершении лица. Пленум Верховного Суда уточнил также, что не вправе принимать участие юридические лица, хотя и не являющиеся заинтересованными лицами, но находящиеся под контролем заинтересованных лиц (п. 23 Постановления Пленума ВС РФ от 26.06.2018). Решение об одобрении сделки оформляют протоколом общего собрания участников (совета директоров) общества. В решении о согласии на совершение сделки должно быть указано лицо (лица), имеющее заинтересованность в совершении сделки, основания, на которых лицо (каждое из лиц), имеющее заинтересованность в совершении сделки, является таковым (п. 5 ст. 45 закона об ООО, п. 6 ст. 83 закона об АО).

Оспаривание сделки

Если согласие на сделку с заинтересованностью не было получено, то общество, его акционеры, участники, а также члены советы директоров имеют право оспорить сделку (п. 2 ст. 174 ГК РФ, п. 6 ст. 45 закона об ООО, п. 1 ст. 84 закона об АО). Однако несоблюдение процедуры согласования сделки не является основанием для ее оспаривания. В суде потребуется доказать ущерб интересам общества и недобросовестность контрагента.

Изменились правила одобрения сделок

Новый закон уточнил порядок голосования по сделкам с заинтересованностью. Поправки в корпоративное законодательство действуют с 15 ноября.

Теперь голосовать за заключение сделки запрещено не только лицам, которые подпадают под Определение «заинтересованные», но и всем зависимым от них членам общего собрания.

Примечание редакции:

Верховный Суд еще в 2018 году указал, что лица, подконтрольные заинтересованным, тоже не имеют права голосовать. Но эти ограничения не имели статус закона (п. 23 Постановления Пленума ВС РФ от 26.06.2018 № 27).

Подконтрольность акционеров нужно доказывать

Акционер ОАО «Газпром распределение Киров» решил оспорить в суде договор займа на сумму 474 млн рублей, который был заключен между названным акционерным обществом и ООО «Газпром межрегионгаз». Обе организации входят в одну группу компаний.

Заявитель посчитал, что нарушен порядок одобрения сделки, которая является одновременно сделкой с заинтересованностью и крупной сделкой, сделка заключена акционерным обществом на крайне невыгодных для него условиях, чем причиняется ущерб акционерам и акционерному обществу. По мнению истца, голосование совершено под давлением основного крупного акционера.

Арбитражный суд выяснил, что оспариваемая сделка одобрена общим собранием акционеров без учета голосов заинтересованного лица. Также не удалось доказать ущерб от договора, ведь сделка являлась частью системы внутригруппового финансирования, и акционерное общество получило только положительный эффект. Поэтому суд первой инстанции отказал в удовлетворении иска.

Акционер не сдался и подал апелляционную жалобу, в которой указал, что участники голосования, по формальным признакам не подпадающие под понятие заинтересованных лиц, могли голосовать под влиянием заинтересованного лица. Апелляционный суд указал, что исходя из п. 23 Постановления Пленума ВС РФ от 26.06.2018 необходимо доказать факт влияния заинтересованного лица на акционеров. Однако таких доказательств истец в суде не представил. Все вышестоящие суды оставили решение в силе.

Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 10.07.2019 № Ф01-2909/2019

Повышение зарплаты директора – тоже сделка с заинтересованностью

Генеральный директор был нанят в ООО с ежемесячным окладом 1 млн рублей. Он же владел большей частью долей в уставном капитале. Позднее дополнительным соглашением к договору директор поднял себе зарплату до 2 300 000 рублей в месяц. Другой участник (с меньшей долей) посчитал, что эта сделка относится к сделкам с заинтересованностью и должна пройти обязательную процедуру одобрения, поэтому обратился в арбитражный суд. Истец также предоставил в суд статистику с популярных рекрутинговых сайтов о средней заработной плате генеральных директоров с аналогичным опытом.

Суд первой инстанции удовлетворил иск, признал сделку недействительной и обязал директора вернуть обществу 16 млн рублей переплаты. Как разъяснено в подпункте 1 п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 16.05.2014 № 28, положения п. 1 ст. 45 закона об обществах с ограниченной ответственностью не исключают возможности квалификации в качестве сделки с заинтересованностью заключаемого с работником общества договора или его отдельных положений.

Суд апелляционной инстанции изменил решение и отказал в иске. Он исходил из отсутствия оснований для признания сделок недействительными, поскольку истцом не доказано, что их заключение повлекло или может повлечь неблагоприятные последствия для истца либо самого общества. Пострадавший участник не представил достоверных доказательств, подтверждающих несоответствие квалификации и профессиональных качеств директора установленному размеру зарплаты, а также документов, свидетельствующих о невыполнении руководителем обязанностей, предусмотренных трудовым договором. Суд кассационной инстанции согласился с таким выводом.

Однако Верховный Суд обратил внимание, что по спорным сделкам директор (он же участник с наибольшей долей) устанавливал и одобрял повышение собственной заработной платы, поэтому данные сделки являются сделками с заинтересованностью, о чем директор знал. При оспаривании соответствующих сделок директор должен доказать, что ущерба не причинял (п. 27 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26.06.2018 № 27).

По мнению судей высшей инстанции, составной частью интереса общества являются в том числе интересы участников. В связи с этим ущерб интересу общества также имеет место, когда сделка хотя и не причиняет ущерб имуществу юридического лица, но не является разумно необходимой для хозяйствующего субъекта, совершена в интересах только части участников и причиняет неоправданный вред остальным участникам общества, которые не выражали согласие на совершение соответствующей сделки. Вместе с тем возможны ситуации, когда прибыль изымается в пользу отдельных участников через выплату заработной платы или процентов по займу.

Ни суд первой инстанции, ни апелляционный и окружной суды при исследовании вопроса о причинении ущерба обществу и его участникам не проверяли доводы истца о том, что фактически через выплату увеличенной заработной платы была распределена чистая прибыль хозяйствующего субъекта только в пользу одного из участников. Верховный Суд РФ вернул дело на пересмотр, чтобы судьи еще раз проверили этот факт.

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 22.10.2019 № 305-ЭС19-8916

Если сделка с заинтересованностью не принесла ущерба, то ее нельзя признать недействительной

Министерство имущественных отношений Омской области обратилось в арбитражный суд с иском о признании сделок с заинтересованностью недействительными. Министерство оспаривало договор на оказание услуг, связанных с подготовкой к проведению заседаний совета директоров общества (где истец был акционером), подготовкой годового отчета и положения о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых членам совета директоров. При этом исполнителем по договору выступал председатель совета директоров. По мнению истца, председатель совета директоров в силу компетенции получал вознаграждение как председатель совета директоров общества, а получение вознаграждения за выполнение этих же работ в качестве исполнителя по договорам консалтинга противоречит закону.

Истец обосновал незаконность сделок тем, что протокол заседания совета директоров не содержит указание на лиц, заинтересованных в совершении сделок, а также основания, на которых указанные лица являются заинтересованными в совершении сделок. Министерство посчитало это нарушением п. 6 ст. 83 Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах».

Однако арбитражный суд отказал в иске. Согласно разъяснениям, изложенным в п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 16.05.2014 № 28, лицо, предъявившее иск о признании сделки недействительной на основании того, что она совершена с нарушением порядка одобрения сделок с заинтересованностью, обязано доказать нарушение сделкой прав или охраняемых законом интересов общества или его акционеров. Об отсутствии нарушения интересов общества и его участников (акционеров) может свидетельствовать, в частности, следующее:

  • предоставление, полученное обществом по сделке, было равноценным отчужденному имуществу;
  • совершение сделки было способом предотвращения еще больших убытков для общества;
  • сделка общества, хотя и была убыточной, но являлась частью взаимосвязанных сделок, объединенных общей хозяйственной целью, в результате которых общество должно было получить выгоду.

Таким образом, истец должен доказать, что при совершении сделки общество не могло ожидать положительного эффекта, условия сделки являлись для него явно убыточными. Но министерство не смогло доказать в суде убыточность договора с председателем совета директоров. Дело дошло до Верховного Суда, который оставил решение в силе. Высшая инстанция согласилась с тем, что отсутствие одобрения сделки не является достаточным основанием для удовлетворения иска.

Определение Верховного Суда РФ от 07.10.2019 № 304-ЭС19-16581

Суд откажет в ситуациях, при которых контрагент не знал о сделке с заинтересованностью

Учредитель компании решил оспорить договор поручительства, заключенный между ООО и банком. Для этого он подал иск в Арбитражный суд г. Москвы. Истец указал в заявлении, что одним из учредителей контрагента является родная сестра участника компании.

Кроме того, истец указал, что на основании записей в ЕГРЮЛ контролирующее контрагента лицо ранее было также участником ООО, долей в котором владеет истец.

Таким образом, по мнению истца, в силу ст. 45 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» оспариваемый договор является сделкой, в отношении которой имеется заинтересованность, при этом упомянутые сестры-учредители являются по смыслу указанной нормы лицами, заинтересованными в совершении сделки. Более того, как указал заявитель, заключение договора поручительства не было связано с хозяйственной деятельностью ООО и его уставными целями и не могло принести ему какой-либо имущественной выгоды, поскольку его заключение привело к искусственному увеличению кредиторской задолженности и возникновению дополнительных обязательств, которые ранее не существовали. Никаких экономических взаимоотношений между контрагентами не существовало, отсутствовала экономическая целесообразность для заключения договора поручительства.

Суд выяснил исходя из протокола внеочередного общего собрания участников ООО «Мики-Мики», что одна из сестер имеет долю в уставном капитале в размере ровно 50 процентов, а не более 50, как это предусмотрено ст. 45 Закона РФ об ООО, поэтому не является контролирующим лицом.

По общему правилу закон не устанавливает обязанности третьего лица проверять перед совершением сделки, является ли соответствующая сделка для его контрагента сделкой с заинтересованностью и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует ли обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Между тем истец не представил никаких доказательств того, что отсутствовало надлежащее согласие на совершение сделки или что «…другая сторона по сделке…», то есть банк знал или заведомо должен был знать о том, что якобы отсутствовало надлежащее согласие на сделку.

Рассмотрев все факты, арбитражный суд отказал в иске, а вышестоящий суд поддержал такое решение.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14.10.2019 № 09АП-56423/2019

Есть всего лишь год на оспаривание сделки с заинтересованностью

Акционер попытался признать сделку с заинтересованностью недействительной спустя почти три года после ее совершения. Согласно пункту 2 ст. 181 ГК РФ срок исковой давности по требованию о признании сделки с заинтересованностью составляет один год. Но заявитель указал, что узнал обо всех обстоятельствах сделки менее года назад.

В пункте 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26.06.2018 № 27 разъяснено, что срок исковой давности по искам о признании недействительной сделки, произведенной с нарушением порядка ее совершения, исчисляется со дня, когда лицо, которое самостоятельно или совместно с иными лицами осуществляет полномочия генерального директора, узнало или должно было узнать о том, что такая сделка совершена с нарушением требований закона к порядку ее совершения, в том числе если оно непосредственно совершало данную сделку.

Судьи пришли к выводу, что заявитель, действуя добросовестно в качестве акционера и председателя совета директоров компании, мог и должен был узнать о наличии оспариваемого договора, заключенного от 20.07.2015, не позднее 30.06.2016. Вместе с тем истец обратился в суд первой инстанции только 22.08.2018, то есть по истечении установленного законом срока, что в силу п. 2 ст. 199 ГК РФ является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.

Все вышестоящие суды посчитали, что заявитель нарушил срок исковой давности.

Постановление Арбитражного суда Московского округа от 23.09.2019 № Ф05-15608/2019

Комментарий к Ст. 19 Федерального закона РФ «О несостоятельности (банкротстве)»

1. Действующее законодательство определяет особый режим совершения так называемых сделок с заинтересованностью. Например, Федеральный закон «Об акционерных обществах» <*> включает в себя отдельную главу XI «Заинтересованность в совершении обществом сделок» (ст. ст. 81 — 84). Данный Закон установил особый порядок принятия решения органами управления акционерным обществом относительно совершения (или несовершения) сделок, в которых имеется заинтересованность кого-то из членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, либо иных лиц, занимающих должности в органах управления общества, либо акционеров, владеющих совместно со своими аффилированными лицами 20 или более процентами голосующих акций. В этом случае по общему правилу решение о совершении сделки принимается советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества большинством голосов. При этом голоса директоров, заинтересованных в заключении сделки, не учитываются.
———————————
<*> СЗ РФ. 1996. N 1. Ст. 1.

Вместе с тем понятие «аффилированные лица» в Федеральном законе «Об акционерных обществах» отсутствует, вместо определения указанного понятия имеется отсылка к антимонопольному законодательству. На практике круг аффилированных лиц определяется исходя из ранее сложившихся подходов в законодательстве о приватизации: к аффилированным обычно относятся лица, которые в силу приобретения определенного пакета акций данного общества, либо своего должностного положения в обществе (члена совета директоров (наблюдательного совета), исполнительного органа), либо в силу иных факторов (например, руководство со стороны управляющей компании) могут в той или иной мере контролировать деятельность общества <*>.
———————————
<*> См.: Комментарий к Федеральному закону об акционерных обществах / Под ред. Г.С. Шапкиной. М.: БЕК, 1996. С. 211 — 212.

2. В отличие от законодательства о юридических лицах, Закон о банкротстве не мог ограничиться отсылочными нормами и расплывчатыми понятиями и категориями. Поэтому, например, такое понятие, как «аффилированные лица», вовсе не употребляется в комментируемой статье 19 Закона О банкротстве (несостоятельности).

Данное обстоятельство продиктовано серьезностью последствий определения той или иной сделки должника, находящегося в процессе банкротства, как сделки, совершенной с заинтересованностью. В соответствии с п. 2 ст. 103 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником с заинтересованным лицом, может быть признана арбитражным судом недействительной по заявлению внешнего управляющего (а в период конкурсного производства — конкурсного управляющего) в случае, если в результате исполнения этой сделки кредиторам были или могут быть причинены убытки. Принимая во внимание такой жесткий подход, Закон о банкротстве должен включать в себя нормы, позволяющие четко определять круг заинтересованных лиц.

3. Круг заинтересованных лиц, названных в Законе о банкротстве, дифференцируется на юридических и физических лиц.

К заинтересованным юридическим лицам относятся материнские и дочерние по отношению к должнику организации, которые признаются таковыми по правилам, установленным гражданским законодательством. В соответствии со ст. 105 ГК РФ хозяйственное общество (общество с ограниченной или с дополнительной ответственностью, акционерное общество) признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом.

4. В качестве заинтересованных физических лиц п. 1 комментируемой статьи признает прежде всего руководителя должника, а также некоторые иные категории должностных лиц должника — юридического лица, входящие в его органы управления либо занимающие определенные должности. При этом признание указанных лиц заинтересованными не изменяется в связи с тем обстоятельством, что в настоящий момент они не исполняют данные обязанности, при условии, что они были освобождены от их исполнения в пределах года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве.

5. Следующая категория заинтересованных лиц определена в п. 2 комментируемой статьи 19 ФЗ N 127 «О несостоятельности (банкротстве)» по отношению к руководителю должника и иным физическим лицам, входящим в состав органов управления должника — юридического лица либо занимающим определенные должности. К числу таких заинтересованных лиц относятся супруги названных физических лиц, а также их родственники по прямой восходящей и нисходящей линиям, сестры и братья и их родственники по нисходящей линии, а также сестры и братья супругов.

6. Таким же образом определяются заинтересованные лица в отношении арбитражного управляющего либо кредиторов в тех случаях, когда Закон о банкротстве придает данному обстоятельству правовое значение. Например, Законом о банкротстве 1998 г. (п. 2 ст. 76) предусмотрено, что в период внешнего управления сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, заключаются внешним управляющим только с согласия собрания (комитета) кредиторов, если иное не предусмотрено Законом о банкротстве или планом внешнего управления. При этом сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица в отношении внешнего управляющего или конкурсного кредитора (п. 4 ст. 76).

Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»:

Статья 19. Заинтересованные лица

1. В целях настоящего Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются:

лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;

лицо, которое является аффилированным лицом должника.

2. Заинтересованными лицами по отношению к должнику — юридическому лицу признаются также:

руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;

лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 настоящей статьи;

лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.

3. Заинтересованными лицами по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

4. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, кредиторам признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 настоящей статьи.

документа: Закон «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ

Заинтересованные лица в банкротстве

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *