Что такое подделка документов? Какая ответственность предусмотрена за подделку документов? Можно ли самостоятельно выявить признаки подделки?
В нашей жизни документы играют достаточно важную роль. С помощью документов мы подтверждаем свои права, получаем льготы, денежные выплаты, оформляем сделки с имуществом и многое другое.
Как известно, там где есть место выгоде, есть место и желанию мошенников поживиться за счет других.
Подделка документов имеет тысячелетнюю историю. Так, еще в законах Древнего Египта определялось наказание за подделку документов – отрубание руки.
С развитием цивилизации наказания за преступления приобретали более гуманный характер, однако и в наше время мошенничество с документами не потеряло общественный интерес и свою актуальность, подделка документов является уголовно наказуемым деянием, предусмотренным Уголовным кодексом Украины.
Бумажные документы являются основой всего бюрократического аппарата государства. В этом море документооборота есть свои устоявшиеся течения, подводные рифы, мирные и хищные обитатели. Как и в природе, «хищники»-фальсификаторы приспосабливаются к изменениям своей питательной среды. В 21 веке приобретает популярность использование различных электронных документов и подписей. Мошенники также не стоят на месте, мы часто слышим в новостях о хищении денег, рейдерских захватах, выигранных судебных делах с помощью поддельных электронных документов.
В этой статье рассмотрим понятия официального документа, ответственность за его подделку, где и как используются поддельные документы, способы фальсификации и специфику наступления уголовного наказания за такие действия.
Содержание
Понятие официального документа и его подделки
Уголовная ответственность наступает исключительно в случае подделки официального документа. Для установления наличия вины в таком преступлении правоохранительным органам и судам в первую очередь следует определять относятся ли поддельные документы к официальным.
В законодательстве Украины дано четкое определение официальному документу.
Документ – это предусмотренная законодательством материальная форма хранения и использования информации, которая зафиксирована на бумаге, магнитном диске, фото,- видео- носителе либо на ином каком-либо носителе информации.
Следовательно, к документам относятся не только бумажные документы, а и флешки, жесткие диски компьютера, аудио, видеозаписи.
Официальный документ должен содержать информацию, которая влияет на возникновение, изменения, прекращение прав граждан, удостоверяет определенные события, которые влекут правовые последствия и соответствует установленным законом форме и реквизитам.
Штампы и печати также относятся к понятию официального документа при условии, что с их помощью удостоверяется документ, который при наличии такой печати предоставляет лицу определенные права.
Официальные документы могут издаваться органами государственной власти, предприятиями, учреждениями организациями любой формы собственности, гражданами-предпринимателями, нотариусами, адвокатами, экспертами.
В официальном документе должны быть необходимые реквизиты – печать, подпись, номер, дата и т.п.
К такому виду документов относятся также документы частных лиц, при условии нотариального удостоверения.
Пользуйтесь консультацией: Как узнать решение суда, дату слушания и другие данные дела онлайн — Инструкция!
Что же такое подделка документа?
Талантами богата земля наша. Но служба таланта на благо обществу есть мечта идеалиста. Соблазн быстро разбогатеть настолько велик, что толкает поистине высококвалифицированных специалистов заниматься преступным промыслом.
Способов подделки документов существует великое множество, от примитивных, которые можно разглядеть невооруженным глазом неискушенному человеку, до профессиональных, которые определяются исключительно экспертом в лабораторных условиях.
Итак, под подделкой документов понимается как полное изготовление сфальсифицированного документа, так и частичную фальсификацию элементов документа.
Полная подделка документов– это создание документа, который до этого не существовал в природе, с указанием недостоверной информации, использование в нем несоответствующих реквизитов (входящих/исходящих номеров, даты, поддельной подписи, печати).
Частичная подделка документов подразумевает под собой исправление части текста путем подчистки, вытравления, смывания, внесение фиктивных записей в оригинальный текст, переклеивание фотографии, проставление на оригинальном документе поддельной печати, подделка подписи.
В случае если лицо подделывает всего лишь один из элементов документа (например, подделка печати, подписи, даты, номера) его деяние также рассматривается как совершение преступления – подделка документа.
Отдельным блоком отмечу подделку электронных документов. В эпоху стремительного развития электронного документооборота подделка таких документов приобретает распространённый характер.
Что такое электронный официальный документ?
Ответ на этот вопрос дает Закон Украины «Об электронных документах и электронном документообороте».
Электронный документ – это документ, информация о котором зафиксирована в виде электронных данных с обязательными реквизитами документов. Статус официального документ получает после наложения цифровой подписи. К обязательным реквизитам электронного документа относится электронная отметка времени создания документа. Оригинальность электронного документа подтверждается наличием обязательных данных – это отметка времени и подпись.
Подделка электронных документов еще не набрала такого распространения как подделка бумажных документов, однако в судебной практике уже встречаются дела этой категории.
Для мошенников достаточно получить доступ к Вашему компьютеру, на котором хранится Ваша электронная подпись в виде цифрового файла, дальше дело техники. Копируя Вашу подпись злоумышленник получает возможность заключать от лица жертвы различные сделки, доказать, что это произошло не по Вашей воле будет довольно проблематично.
Таким способом преступники могут получить доступ к Вашему электронному кошельку и беспрепятственно снять деньги с электронного счета используя подделку подписи.
Подделка документа в таких случаях наступает с момента проставления электронной подписи от имени ее владельца без его согласия.
Пользуйтесь консультацией: Что такое неуважение к суду и как за это могут наказать
Как определить подделку?
Когда Вы берете участие в каких-либо сделках, связанных с использованием документов, для своей безопасности необходимо убедиться в подлинности документов, исключить подделку подписи или печати.
Как это можно сделать?
Как правило подделка документа осуществляется с использованием офисной техники (сканер, принтер) и подручных средств (лезвие, химические вещества, клей, утюг). Любое вмешательство в целостность документа оставляет свои следы.
Обратите внимание на фото в паспорте. Вклейка фотографии на место оригинальной предусматривает ее удаление, зачистку части документа и фиксацию новой фотографии. Для защиты от такого рода подделки различные инструкции предусматривают проставление печати таким образом, чтобы оттиск печати располагался частично на фотографии, а частично на листе документа. Сравнение целостности и последовательности текста на оттиске печати дает возможность установить ее оригинальность. Кроме того, следует обратить внимание на края фотографии, при ее переклейке часто остаются следы клея, неровности краев, несовпадение размера фотографии с линиями на месте ее вклейки. Посмотрев на лист с фотографией на просвет Вы можете увидеть следы механического воздействия и остатки старого клея.
Что касается подделки документов с помощью офисной техники.
Современное оборудование дает возможность качественной цветной печати любой сложности.
Оттиски штампов и печатей, бланки достаточного качества можно изготовить в домашних условиях.
Распознать оттиск печати/штампа на документе, выполненных на цветном принтере не сложно. Оригинальная печать наносится путем давления печатью на документ с окрашиванием текста и других элементов чернилами. Соответственно на документе остаются красящие вещества, которые на тонком листе просачиваются на обратную сторону. Поддельная печать, выполненная на цветном принтере не оставляет таких следов вследствие совершенно иного механизма нанесения.
Поддельная подпись на документе может выполняться несколькими способами также как и подделка почерка.
Первый — это с помощью сканера и принтера, механизм ее распознавания описан выше, он аналогичен способу нанесения печати на документ.
Второй способ – это сравнение нескольких образцов подписи человека. Вам необходимо сравнить предполагаемую поддельную подпись с иными образцами такого автографа.
Человеку присущ определенный вид почерка, который имеет такие же индивидуальные признаки, как, например, отпечатки пальцев. Подделка почерка и подписи устанавливается по следующим признакам. Давление на ручку, способ завитков, написания букв, элементов подписи подделать невозможно. При очень внимательном изучении обычному человеку – не специалисту возможно заметить различия между поддельной подписью и ее оригиналом.
Одним из видов подделки документа есть внесение изменений в его текст. Данный вид фальсификации может выполняться путем механической подчистки или удаления части текста.
Как мы можем определить этот вид подделки. Фрагменты текста удаляются (подчищаются) с помощью острого предмета. Особенностью такого способа есть то, что поверхность бумаги заметно повреждается. С помощью лупы и косого освещения можно заметить повреждение волокон бумаги, остатки вкраплений предыдущей записи, неоднородность цвета и качества бумаги.
В документах часто допечатывают либо описывают текст, цифры, буквы. Поддельные символы размещают в интервалах между оригинальными надписями. Для этих целей используются идентичные чернила, краски, принтеры. Распознать это несложно, поскольку внесенные знаки имеют различный размер, толщину, цвет, интервал.
Когда у мошенника возникает необходимость подделать многостраничный документ, он раскрепляет оригинальный документ, вставляет на место действительных листов поддельные, оставляя при этом нетронутым последний лист с подписями и печатями. В таком документе в местах повторного скрепления остаются старые отверстия от степлера либо скорошивателя, которые не совпадают по диаметру и размещению с новыми.
В некоторых случаях аферисты проглаживают бумагу утюгом, достигая при этом эффект старения, однако такие действия воздействуют на плотность бумаги, придавая ей хрупкость. Сравнив качество всех листов документа Вы легко распознаете подделку.
Пользуйтесь консультацией: Права бумажные — электронные, замена — оформление, приложения «Дия»
Для чего подделывают
Какую цель преследуют граждане, занимаясь подделкой документов и их использованием?
Приведу несколько примеров из своей многолетней практики работы в правоохранительных органах и в адвокатуре.
Желая получить кредит на покупку автомобиля, однако не имея при этом необходимого дохода, гражданин в 2019 году предоставил в банк справку с места работы о размере своей заработной платы. Предварительно подчистив сумму дохода, заменив ее на необходимую. Такую подделку служба безопасности банка заметила во время проведения соответствующей проверки.
Подделка банковских документов влечет за собой уголовное наказание не только по статье за подделку документов, но и по статье Уголовного кодекса за мошенничество с финансовыми ресурсами. Наказание за такое преступление предусматривает лишение свободы до трех лет.
В другом случае, купив автомобиль, злоумышленник не имел водительского удостоверения соответствующей категории. Решив обойти необходимые курсы вождения и экзамены в автошколе, он приобрел водительское удостоверение через своих знакомых. Работники полиции, при проверке документов без труда установили подделку водительского удостоверения путем использования ультрафиолетовой лампы в лучах которой указанный документ не имел всех степеней защиты.
Не гнушаются использованием поддельных документов и чиновники. Получив предложение о повышении на работе до руководителя, один чиновник, не имея профильного образования купил диплом ВУЗа. За поддельный диплом наказание строже, поскольку к статье Уголовного кодекса об использовании поддельного документа добавляется еще дисциплинарное взыскание и как следствие увольнение из органов государственной власти.
Совершить преступление в сфере подделки документов некоторых людей подталкивает желание сэкономить. Житель столицы, который часто пользуется общественным транспортом, купил на свое имя документ, дающий право на бесплатный проезд. Однако, во время его предъявления оператору метрополитена, подделка была замечена. Таким образом, сомнительная экономия нескольких сотен гривен в год привела горе-мошенника на скамью подсудимых, в результате чего по решению суда он получил штраф за подделку документов и их использование.
Какая предусмотрена ответственность за подделку документов?
Уголовным законом Украины установлена ответственность за подделку и использование поддельных документов. Подделка документов имеет срок давности.
Часть 1 статьи 358 Уголовного кодекса Украины предусматривает наказание за подделку документов и сбыт удостоверения либо иного официального документа, печати, штампа, бланка учреждения штрафом до 17 тысячи гривен или ограничением свободы до двух лет.
Такие действия совершенные повторно или группой лиц караются лишением свободы до пяти лет.
Использование поддельного документа без его изготовления влекут наказание в виде штрафа в сумме 850 гривен либо ограничением свободы на срок до двух лет.
Предметом такого преступления является удостоверение либо иной официальный документ.
Удостоверением есть документ, который содержит информацию о его владельце и наделяет его определенным правовым статусом. Необходимыми реквизитами удостоверения считаются фотография, подпись руководителя учреждения, печать и личная подпись владельца документа.
Иными документами за подделку которых предусмотрено уголовное наказание может быть аттестат об образовании, диплом, трудовая книжка, решение суда, договор, тендерная документация, больничный лист, свидетельство о браке и разводе, аттестаты научных работников и т.п.
Подделка документов от имени несуществующих организаций либо от имени лица, неуполномоченного выдавать такие документы состава преступления не образуют и не влечет за собой уголовное наказание за подделку документов. В таких случаях предусмотрена ответственность за подготовку к мошенничеству.
Подделка таких документов, как запросы, характеристики, вкладыши к документам не является уголовно наказуемым деянием.
Следует различать подделку документов, предусмотренных статьей 358 Уголовного кодекса от подделки иных документов.
Так, ответственность за подделку документов на перечисление денежных средств, платежных карточек клиента банка, иных средств доступа к банковским счетам предусмотрена статьей 200 Уголовного кодекса.
Подделка акцизных марок, голографических защитных элементов карается статьей 216 Уголовного кодекса.
Использование и подделка документов, которые дают право получение наркотических средств и психотропных веществ (в том числе рецепты), подделка печати на таких документах образуют состав преступления, предусмотренного статьей 318 Уголовного кодекса Украины.
Под сбытом поддельных документов понимается их намерение продавать, сама продажа, обмен, дарение, передача в счет долга, что также есть уголовно наказуемым деянием.
Посмотрите видео: Как узнать решение суда, дату слушанья и другие данные дела онлайн
В каких случаях не наступает уголовная ответственность за подделку документов?
Использование настоящего документа, который принадлежит другому человеку не является преступлением, предусмотренным статьей 358 Уголовного кодекса.
Отсутствует состав преступления и в том случае, если лицо демонстрирует предмет, который только внешне напоминает документ, но на самом деле таким не является, например демонстрация только обложки удостоверения, выдает документ за другой, например под видом удостоверения работника полиции предъявляет пропуск или водительское удостоверение.
Кроме того, существует срок давности за подделку документов, он составляет пять лет.
Кто несет ответственность за подделку документов?
Субъект этого преступления – психически здоровое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Подделка документов несовершеннолетним не несет за собой уголовной ответственности. Должностные лица подлежат уголовной ответственности по статье 366 Уголовного кодекса Украины.
Для наступления ответственности за такое преступление лицо должно действовать только с прямым умыслом и конкретным мотивом на получение определенных прав либо на освобождение от обязанностей (скрыть судимость, поступить в ВУЗ, получить работу, уклонится от службы в армии). Подделка подписи без такой выгоды также не наказуема.
Следовательно если лицо подделало документ и использовало его с целью продемонстрировать свои способности к рисованию, либо хотело пошутить таким образом, разыграть знакомых – уголовной ответственности нет, статья за использование поддельных документов в таком случае не применяется.
В случае, если у гражданина имеются все законные основания для реализации своего какого-либо права, но по какой-либо причине он подделывает официальный документ (ускорить процесс обретения права, утерян оригинал документа и т.д.), то в таком случае это лицо подлежит уголовной ответственности.
Автор адвокат: Андрей Мазалов
Источник: Юридический ресурс Протокол
Деятельность любой организации связана с документооборотом. При этом ряд документов содержит сведения, значимые как для отдельных лиц, так и для государства. В связи с этим законодатель предусмотрел уголовную ответственность за наиболее общественно опасные незаконные действия с документами.
Вместе с тем некоторые вопросы применения ст. 327 УК РФ вызывают сложности на практике. Среди них:
1. Отнесение документа к числу официальных;
2. Установление признаков объективной стороны преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ;
3. Квалификация подделки и (или) использования официального документа, сопряженных с иными преступными действиями.
Отнесение документа к числу официальных
Признаки официального документа (ст. 327 УК РФ)
Согласно абз. 5 п. 2 определения Конституционного Суда Российской Федерации от 16.12.2010 № 1671-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Шишкина Виталия Юрьевича на нарушение его конституционных прав частью первой статьи 327 Уголовного кодекса Российской Федерации» понятие «официальный документ» является оценочным. Следовательно, в каждом конкретном случае суд должен решать вопрос о статусе документа, исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого уголовного дела.
Для отнесения документа к числу официальных необходимо констатировать наличие двух признаков: официальность и способность документа к предоставлению.
Официальность выражается в возможности включения документа в официальный документооборот. Данная включенность обусловлена изданием документа официальным субъектом (государственные органы, органы местного самоуправления, государственные и муниципальные учреждения. Государственные корпорации, Вооруженные Силы Российской Федерации, другие войска и воинские формирования Российской Федерации, органы внутренних дел, их должностные лица и т.д.), представления документа такому субъекту или возможностью нахождения документа в делопроизводстве субъекта. Именно включенность в документооборот официального субъекта наделяет документ соответствующим качеством, что обусловлено возможностью причинения вреда отношениям в сфере порядка управления в случае незаконных действий с таким документом.
Способность документа к предоставлению выражается в возможности предоставления прав или освобождения от обязанностей как лицу, использующему официальный документ, так и третьим лицам. Документ может обладать предоставительным свойством в управленческих отношениях и при отсутствии прямого указания в нем на конкретные права или обязанности.
Виды официальных документов (cm. 327 УК РФ)
1. Документ, удостоверяющий личность, является особой разновидностью официальных документов, выделяемой по признаку опосредованного предоставления. Такое предоставление выражается в том, что документ удостоверяет личность, в том числе в определенном статусе, что опосредует предоставление прав или освобождение от обязанностей в отношении данного лица. Таким образом, для целей ст. 325, 327 УК РФ по характеру предоставления можно выделить документы, удостоверяющие личность, и иные официальные документы.
2. В силу того, что признак официальности документа как предмета преступления по ст. 327 УК РФ распадается на несколько составляющих, все официальные документы можно разделить на 3 группы. К первой относятся документы, изданные официальным (публичным) субъектом, ко второй — документы, которые могут быть представлены такому субъекту в целях реализации прав или освобождения от обязанностей, к третьей — внутренние документы официального субъекта, т. е. находящиеся в его документообороте.
В качестве особой (исключительной) разновидности официальных (в целях квалификации по ст. 327 УК РФ) следует выделить нотариально удостоверенные частные документы. Во-первых, согласно ст. 1 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате (далее — Основы) нотариусы совершают предусмотренные законодательными актами нотариальные действия от имени Российской Федерации. Согласно ст. 2 Основ при совершении нотариальных действий нотариусы обладают равными правами и несут одинаковые обязанности независимо от того, работают ли они в государственной нотариальной конторе или занимаются частной практикой, а оформленные нотариусами документы имеют одинаковую юридическую силу. Во-вторых, в соответствии с положениями ст. 3 Основ нотариальной деятельностью вправе заниматься гражданин Российской Федерации, сдавший квалификационный экзамен, за исключениями, предусмотренными Основами. Решение о допуске к квалификационному экзамену лиц, желающих сдать квалификационный экзамен, принимается в порядке, установленном федеральным органом юстиции совместно с Федеральной нотариальной палатой, квалификационной комиссией.
Таким образом, документ становится официальным в силу того, что, действуя от имени государства при удостоверении частного документа, нотариус придает такому документу публичный статус.
3. Основываясь на том, что документы, находящиеся в отечественном документообороте, могут исходить от официальных субъектов не только Российской Федерации, но и от соответствующих иностранных субъектов, следует выделить российские и иностранные официальные документы. Подобное широкое толкование документа как предмета преступления предусматривает конструкция диспозиции ч. 1 ст. 327 УК РФ, в которой принадлежность России, РСФСР или СССР установлена только относительно государственных наград.
4. Большое количество нормативных правовых актов наравне с документами в бумажной форме признают документы и в электронной форме (например, п. 10 ст. 2 Федерального закона от 27.07.2010 № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг»; п. 5 ч. 8 ст. 20 Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»; п. 1 ч. 5 ст. 6.1 Федерального закона от 25.07.2002 № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации»; и др.). Общее требование к форме существования документа — объективная способность однозначно его воспринимать, в том числе с помощью технических средств (например, компьютера). Электронный документ приобретает юридическую силу благодаря его удостоверению электронно-цифровой подписью, являющейся его незаменимым реквизитом (ст. 6 Федерального закона от 06.04.2011 № 63-ФЗ (ред. от 28.06.2014) «Об электронной подписи»). Таким образом, по признаку формы объективации информации (сведений) можно выделить документы на бумажных носителях и документы в электронной форме.
Признаки объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ
Соотношение понятий «поддельный» и «подложный» официальный документ
И подделка, и подлог предполагают обман. Однако подделка исключает подлинность документа. Подлог в широком смысле охватывает и подделку, и использование подлинного, но чужого документа; в узком — только использование чужого документа.
В п. п. 6, 7 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.12.2007 № 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» (далее — постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 51) говорится об использовании не подложного, а поддельного документа. В ч. 4 ст. 3271 УК РФ, конструкция которой сходна с конструкцией ст. 327, предметом преступления являются также заведомо поддельные марки. Кроме того, Конституционный Суд РФ (определение Конституционного Суда Российской Федерации от 16.12.2010 № 1671-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Шишкина Виталия Юрьевича на нарушение его конституционных прав частью первой статьи 327 Уголовного кодекса Российской Федерации») считает общим для всех предусмотренных ст. 327 УК РФ составов преступлений то, что документ, предоставляющий те или иные права или освобождающий от обязанностей, является поддельным.
Таким образом, использование подлинного документа, принадлежащего другому лицу, или предъявление вместо надлежащего документа схожего с ним не образует состава преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 327 УК РФ. Предметом преступления в данном составе является такая разновидность подложного документа, как поддельный документ.
Использование поддельных документов отнесено к преступлениям против порядка управления. Данный состав является логическим завершением перечисления незаконных операций с официальными документами. Следовательно, предметом преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 327 УК РФ, является также официальный документ. Это подтверждается позицией Верховного Суда Российской Федерации. Так, п. 28 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 03.04.2008 № 3 «О практике рассмотрения судами уголовных дел об уклонении от призыва на военную службу и от прохождения военной или альтернативной гражданской службы» применительно к части ч. 3 cт. 327 УК РФ говорит об использовании заведомо подложного официального документа.
Момент окончания подделки официального документа
Применительно к подделке официального документа момент окончания преступления должен определяться так же, как и момент окончания подделки денег и ценных бумаг. Согласно п. 4 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28.04.1994 № 2 «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и ценных бумаг» изготовление фальшивых денежных знаков или ценных бумаг является оконченным преступлением, если изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага, независимо от того, удалось ли осуществить сбыт подделки. При этом в соответствии с положениями п. 3 данного постановления при решении вопроса о наличии либо отсутствии в действиях лица состава преступления необходимо установить, являются ли денежные купюры, монеты или ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами.
Таким образом, подделку официального документа следует считать оконченной с момента полного изготовления хотя бы одного документа, пригодного к использованию. Такая пригодность выражается в соответствии требованиям к форме, наличии всех необходимых для конкретного документа реквизитов. Иными словами, посредством использования такого поддельного официального документа лицо может приобрести права или освободиться от обязанностей.
Использование и сбыт поддельного официального документа
Использование заведомо поддельного официального документа означает его предъявление (демонстрация документа компетентному лицу для подтверждения наличия того или иного права) или представление (вручение документа соответствующему лицу, когда документ остается в его ведении). Цель использования — извлечение полезных предоставительных свойств документа. Так как состав ч. 3 ст. 327 УК РФ является формальным, преступление считается оконченным с момента совершения предъявления или предоставления, независимо от того, удалось ли виновному получить права или освободиться от обязанностей, а также от реализации таких «предоставлений».
Сбыт означает передачу поддельного официального документа другому лицу как возмездно, так и безвозмездно. Конкретными формами такой передачи могут быть продажа, дарение, обмен, залог и т.д. Сбыт следует считать оконченным в момент выбытия документа из владения лица, его подделавшего, и поступления в распоряжение нового держателя.
Квалификация подделки и (или) использования официального документа, сопряженных с иными преступными действиями
Квалификация подделки документа и деяния, для совершения которого была осуществлена такая подделка, по совокупности является традиционной, что обусловлено нанесением вреда сразу нескольким категориям общественных отношений. Так, согласно п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 51 хищение чужого имущества путем обмана или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием с использованием подделанного этим лицом официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, квалифицируется по совокупности преступлений, предусмотренных ст. ст. 327 и 159 УК РФ.
Верховный Суд Российской Федерации применительно к налоговым преступлениям (п. 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28.12.2006 № 64 «О практике применения судами уголовного законодательства об ответственности за налоговые преступления») дал следующее разъяснение: «В тех случаях, когда лицо в целях уклонения от уплаты налогов и (или) сборов осуществляет подделку официальных документов организации, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, а также штампов, печатей, бланков, содеянное им при наличии к тому оснований влечет уголовную ответственность по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 198 или ст. 199 и ст. 327 УК РФ».
В п. 6 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.12.1980 № 6 «О практике применения судами Российской Федерации законодательства при рассмотрении дел о хищениях на транспорте» указано, что в случаях подделки похищенных билетов и предъявления их транспортной организации для оплаты под видом отказа от поездки, опоздания к отправлению (вылету) транспортного средства и т.п. либо сбыта таких поддельных билетов гражданам действия лица должны быть квалифицированы как подделка документов (ст. 327 УК РФ) и мошенничество (ст. 159 УК РФ).
Из вышеуказанного правила есть исключения. Согласно п. 7 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 51 хищение лицом чужого имущества или приобретение права на него путем обмана или злоупотребления доверием, совершенные с использованием изготовленного другим лицом поддельного официального документа, полностью охватывается составом мошенничества и не требует дополнительной квалификации по ст. 327 УК РФ.
В ч. 1 ст. 327 УК РФ предусмотрена ответственность за подделку официального документа в целях его использования (что, по сути, является приготовлением к нарушению нормального функционирования управленческих отношений), а в ч. 3 — за использование поддельного документа, когда происходит непосредственное воздействие на порядок официального документооборота. Тем не менее санкция ч. 1 суровее санкции ч. 3 статьи. Президиум Московского областного суда в постановлении от 02.02.2011 № 23 по делу № 44у-60/11 пришел к выводу о том, что использование заведомо подложного документа лицом, совершившим его подделку, охватывается диспозицией ч. 1 ст. 327 УК РФ и дополнительной квалификации по ч. 3 ст. 327 УК РФ не требует. Таким образом, в условиях действующего УК РФ подделка официального документа поглощает его дальнейшее использование. Однако в случае истечения сроков давности за подделку ранее истечения сроков давности за использование документа возможность привлечения подделывателя к уголовной ответственности сохранится только по ч. 3 ст. 327 УК РФ.
Выводы
1. Признаки официального документа: официальность, означающая включенность в официальный документооборот, и способность документа к предоставлению прав и освобождению от обязанностей при его использовании.
2. Виды официальных документов: по характеру предоставления выделяются документы, удостоверяющие личность, и иные официальные документы; по признаку отношения к официальному субъекту — документы. изданные официальным субъектом, представляемые такому субъекту в целях реализации прав или освобождения от обязанностей, либо находящиеся в его документообороте, а также частные документы, удостоверенные нотариусом; по признаку государства-издателя — российские и иностранные; по форме объективации информации — на бумажных носителях и в электронной форме.
3. Использование чужого подлинного документа не образует состава преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 327 УК РФ. Предметом преступления в данном составе является поддельный документ.
4. Подделка официального документа окончена с момента полного изготовления хотя бы одного документа, пригодного к использованию.
5. Использование заведомо поддельного официального документа означает его предъявление или представление. Преступление окончено с момента совершения предъявления или предоставления, независимо от того, удалось ли виновному получить права или освободиться от обязанностей. Сбыт состоит в передаче поддельного официального документа другому лицу как возмездно, так и безвозмездно. Сбыт окончен с момента выбытия документа из владения лица, его подделавшего, и поступления в распоряжение нового держателя.
6. Подделка документа и деяние, для совершения которого была осуществлена такая подделка, квалифицируются по совокупности. Использование официального документа, поделанного другим лицом, при совершении мошенничества не требует дополнительной квалификации по ст. 327 УК РФ. Подделка официального документа поглощает его дальнейшее использование, однако в случае истечения сроков давности за подделку ранее истечения сроков давности за использование документа подделыватель привлекается к уголовной ответственности только по ч. 3 ст. 327 УК РФ.
Правовой отдел УМВД России по Ярославской области
Новая редакция Ст. 327 УК РФ
1. Подделка официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования или сбыт такого документа либо изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей или бланков —
наказываются ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.
2. Подделка паспорта гражданина или удостоверения, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях их использования или сбыт таких документов —
наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.
3. Приобретение, хранение, перевозка в целях использования или сбыта либо использование заведомо поддельных паспорта гражданина, удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, штампов, печатей или бланков —
наказываются ограничением свободы на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до одного года, либо лишением свободы на срок до одного года.
4. Деяния, предусмотренные частями первой — третьей настоящей статьи, совершенные с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение, —
наказываются принудительными работами на срок до четырех лет либо лишением свободы на тот же срок.
5. Использование заведомо подложного документа, за исключением случаев, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, —
наказывается штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до шести месяцев.
Комментарий к Статье 327 УК РФ
1. Объектом преступного посягательства является установленный законом порядок обращения документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.
2. Предметы посягательства — удостоверения, официальные документы, государственные награды, штампы, печати, бланки.
2.1. Удостоверение — официальный документ, который выдается государственным либо негосударственным органом и содержит сведения о владельце. К таковым относятся: паспорт, военный билет, служебное удостоверение (например, работника милиции), водительское удостоверение, трудовая книжка и др.
2.2. Бланк — лист бумаги с оттиском углового или центрального штампа либо с напечатанным любым способом текстом штампа либо иным текстом (текстом и рисунком), используемый для составления документа (бланк лицензии, паспорта, удостоверения, анкеты, заявления и т.д.).
2.3. Выделяются так называемые бланки строгой отчетности, содержащие номер (иногда серию), зарегистрированные одним из установленных способов, имеющие специальный режим использования.
2.4. Понятие официального документа, государственной награды, штампа и печати рассматривалось при характеристике преступлений, предусмотренных ст. 324, 325.
3. Объективная сторона состава преступления (ч. 1) имеет альтернативный характер: подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, государственной награды, штампа, печати или бланка в целях использования указанных предметов; сбыт поддельного документа, поддельных государственных наград РФ, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков.
3.1. Подделка выражается в полном или частичном изготовлении документа или незаконном изменении части подлинного документа. Изменения могут вноситься путем поправок, подчисток, добавлений, уничтожений отдельных частей документа и т.п.
3.2. Подделка наград, штампов, печатей, бланков — это незаконное изготовление дубликатов (копий) подлинных предметов либо их изготовление с нарушением требований нормативных актов от имени несуществующих организаций и лиц.
3.3. Сбыт подразумевает собой передачу другому лицу, продажу, дарение, оплату за какие-либо услуги и т.п.
4. Квалифицированным видом подделки документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков является совершение данного деяния с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение (ч. 2).
5. Субъект преступного посягательства (ч. 1 и 2) общий — физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.
Подделка официального документа должностным лицом, а также государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся должностным лицом, совершенная из корыстной или иной личной заинтересованности, должна квалифицироваться как служебный подлог по статье 292 УК.
6. Субъективная сторона составов преступления (ч. 1, 2) характеризуется умышленной формой вины в виде прямого умысла. Конструктивным признаком составов является цель — использование документа (ч. 1) или сокрытие другого преступления, облегчение его совершения (ч. 2).
7. Часть 3 комментиремой статьи 327 УК России представляет собой самостоятельный состав преступления, предметом которого являются только подложные документы.
7.1. Использование документа — это предъявление заведомо поддельного документа государственным, муниципальным органам, должностным лицам, юридическим лицам, гражданам с целью получения каких-либо прав или освобождения от обязанностей.
7.2. Формы использования штампов, печатей, бланков фактически сводятся к тому, что все эти предметы могут применяться для изготовления поддельных документов либо для прикрытия создаваемых (созданных) лжеорганизаций, иных образований подобного рода.
8. УО будет отсутствовать в случаях демонстрации подложного документа без цели его использования или шутки ради.
9. Субъект преступного посягательства (ч. 3) общий — физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет.
Очевидно, что субъектом могут быть и лица, которые непосредственно осуществили подделку документа, поскольку состав, предусмотренный ч. 3 коммент. статьи, является самостоятельным, а не квалифицированным по отношению к ч. 1 и 2 ст. 327 Уголовного кодекса России.
10. Субъективная сторона состава преступления (ч. 3) характеризуется виной в форме умысла, причем прямого.
11. Причинение имущественного ущерба собственнику в результате подделки официального документа при отсутствии признаков хищения требует дополнительной квалификации содеянного по ст. 165 УК как причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием.
12. Подделку официального документа с целью безвозмездного завладения чужим имуществом следует квалифицировать как приготовление к мошенничеству.
13. Использование заведомо подложного документа с корыстной целью в зависимости от наступления результата квалифицируется как покушение на мошенничество или как оконченное мошенничество.
14. Деяния, закрепленные в ч. 1 и 3, относятся к категории преступлений небольшой тяжести, в ч. 2 — средней тяжести.
Другой комментарий к Ст. 327 Уголовного кодекса Российской Федерации
О понятии официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, государственных наград РФ, РСФСР, СССР см. комментарий к ст. 324 УК; о понятии штампа и печати см. комментарий к ст. 325 УК РФ.
Под удостоверением понимается именной официальный документ, содержащий сведения о физическом (юридическом) лице и удостоверяющий его правовой статус.
Бланк — это стандартный лист бумаги с воспроизведенной на нем постоянной информацией документа и местом, отведенным для переменной информации.
2. Объективная сторона преступления характеризуется совершением хотя бы одного из перечисленных в законе действий.
Подделка представляет собой нарушение истинности документа (исправление его текста, подчистка, пометка другим числом, создание полностью подложного документа).
Сбыт означает передачу поддельного удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, другому лицу как возмездно, так и безвозмездно.
Изготовление — это полное создание поддельных государственных наград, штампов, печатей или их частичная подделка (изменение реквизитов, нанесение недостающих деталей и т.п.).
3. Подделка указанных в законе предметов осуществляется в целях их дальнейшего использования либо сбыта.
4. Предметом преступления в ч. 3 является подложный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, когда информация, содержащаяся в нем, и (или) его реквизиты не соответствуют действительности.
5. Использование подложного документа означает его предъявление (демонстрация документа компетентному лицу для подтверждения наличия того или иного права) или представление (вручение документа соответствующему лицу (органу или организации), когда документ остается в их ведении).
6. Субъектом преступления в ч. 3 является лицо, не являющееся изготовителем подложного документа, поскольку в противном случае виновный несет ответственность по ч. 1.